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        深交所监事会:凝聚监管合力提升监督主动性针对性有效性

        2019-04-30 07:38:51 证券时报 

        证券时报记者吴少龙

        围绕打好防范化解重大风险攻坚战、维护资本市场稳定健康发展的工作主线,按照深交所章程规定,认真履行好履职尽责监督、财务内控监督、风险管理监督、下属机构监督四项基本职能,创新工作方法,凝聚各方力量,提升监督效能,全力保障深交所规范稳健有序发展,这是深交所监事会2018年工作总结及2019年重点工作报告提出的下一步工作思路。

        作为深交所法定监督机构,监事会承担着促进规范运作、强化风险防控的重要职责。报告提出了2019年四大重点工作。

        一是强化合规审查,推动提升规范运作水平。监事会是深交所内部监督体系的重要组成部分,担负着监督深交所执行法律法规、章程和业务规则重要职能,要督促优化完善合规审查工作机制,规范工作程序,丰富审查方式,找准工作重点,进一步加大审查力度。加强对合规审查意见落实情况的动态管理,切实将合规审查工作推向深入、落到实处。

        二是坚持底线思维,推动加大风险防控力度。督促构建系统化风险管理制度框架,推进统一风险监测平台建设,进一步完善风险管理工作基础。督促进一步梳理完善业务规则体系,优化工作流程和操作要求,提升监管工作规范化水平。推动提升业务连续性保障能力,稳步推进关键信息基础设施国产化,确保市场安全稳定运行。

        三是加强检查督导,推动提升内部管理水平。加强财务内控监督力度,督导实施重点领域专项审计,促进相关决策程序更合规、资金使用更合理、管理机制更规范、业务运行更稳健。督促强化下属机构全面落实《下属机构管理办法》,开展下属机构专项审计,督导下属机构强化财务和人力资源管理,进一步提升交易所集团化管理水平。

        四是夯实履职基础,推动形成多方监督合力。进一步加强与纪委工作的协同配合,与理事会、经理层沟通协作、强化监督,推动优化完善业务、风控、内审三道防线,加强对下属机构监事会工作的指导,形成分层次、多元化、内外结合的监督合力。健全完善监事单位与深交所的日常联络互动(002280)机制,全面掌握深交所发展动态,提升监督的主动性、针对性、有效性。

        (责任编辑:李佳佳 HN153)
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